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甘政發(fā)〔2019〕16號
各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府各部門，中央在甘各單位：
為貫徹落實《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號），持續(xù)推進我省科技領域“放管服”改革，優(yōu)化省級科技計劃項目和經(jīng)費管理，建立完善以信任為前提的科研管理機制，賦予科研人員更大的人財物自主支配權，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，大力提升原始創(chuàng)新能力和關鍵領域核心技術攻關能力，營造更加有利于可持續(xù)創(chuàng)新的良好環(huán)境，現(xiàn)將有關事項通知如下。
一、進一步優(yōu)化科研項目和經(jīng)費管理機制
?。ㄒ唬┥罨蒲泄芾砀母?。圍繞省委、省政府重大決策部署和區(qū)域創(chuàng)新布局，以全省經(jīng)濟社會發(fā)展需求為導向，進一步優(yōu)化省級科技計劃體系，高效配置科技資源。進一步完善甘肅省科技計劃管理信息系統(tǒng)，實行省級科技計劃年度指南定期發(fā)布制度，增加科研人員申報準備時間，加強項目查新查重，避免重復申報。對關鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，減少科研項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查、審計等活動。自由探索類基礎研究項目和實施周期3年以下的項目以承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。（省科技廳、省財政廳、省審計廳按職責分工負責）
?。ǘ┵x予科研人員更大技術路線決策權。承擔省級科技計劃項目的科研人員具有自主選擇和調整技術路線的權利?？蒲许椖可陥笃陂g，以科研人員提出的技術路線為主進行評審或論證?？蒲许椖控撠熑丝梢愿鶕?jù)項目需要，按規(guī)定自主組建科研團隊，并結合項目實施進展情況進行相應調整?？蒲许椖繉嵤┢陂g，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術路線，報項目主管部門備案。（省科技廳負責）
?。ㄈ┵x予科研單位科研項目經(jīng)費管理使用自主權。省級科技計劃項目直接費用中除設備費外，其他科目費用調劑權全部下放給項目承擔單位。項目承擔單位應完善管理制度，及時為科研人員辦理調劑手續(xù)。對于接受企業(yè)或其他社會組織委托取得的項目經(jīng)費，納入單位財務統(tǒng)一管理，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。高校和科研院所簡化科研儀器設備采購流程，對科研急需的設備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制，可不進行招投標程序，縮短采購周期；對于獨家代理或生產的儀器設備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強采購靈活性和便利性。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
?。ㄋ模┖喕椖框炇粘绦?。省級科技計劃項目驗收不再分別開展單獨的技術驗收和財務驗收，由項目主管部門依據(jù)任務書在項目實施期末進行一次性綜合績效評價。項目承擔單位自主選擇具有資質的第三方中介機構進行結題財務審計，利用好單位內外部審計結果。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
?。ㄎ澹┖喕椖可陥蟛牧?。項目主管部門要優(yōu)化科技管理各項工作和計劃管理的材料報送相關環(huán)節(jié)，對科研項目申報立項、結題驗收、科技報告、成果登記等關鍵節(jié)點，實現(xiàn)一表多用和“材料一次報送”。省科技計劃管理系統(tǒng)按權限向項目承擔單位、項目管理專業(yè)機構、項目主管部門等相關主體開放，加強數(shù)據(jù)共享，對科技計劃管理信息系統(tǒng)中已有的材料，不再要求提供。加快建立健全學術助理和財務助理制度，允許項目承擔單位聘請財務、人事、科研管理人員，從項目資金中購買專業(yè)化服務。（省科技廳、省教育廳按職責分工負責）
?。└倪M科研項目監(jiān)督管理。統(tǒng)籌科研項目監(jiān)督檢查工作，省科技廳、省財政廳要會同相關部門，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，在相對集中時間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機、一公開”檢查方式，實行監(jiān)督檢查結果信息共享和互認，最大限度降低對科研活動的干擾。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
二、進一步完善有利于創(chuàng)新的評價激勵機制
?。ㄆ撸┛茖W設置科研績效評價制度。各有關部門要建立以創(chuàng)新質量和貢獻為導向的績效評價體系，改變對項目、人才、學科、基地等科技評價活動中涉及簡單量化的做法，準確評價科研成果的科學價值、技術價值、經(jīng)濟價值、社會價值、文化價值。減少評價頻次，對于評價結果連續(xù)優(yōu)秀的，實行一定期限免評的制度。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
?。ò耍┮?guī)范科技領域人才稱號。因政策傾斜獲得人才計劃支持的科研人員，在支持周期內離開相關崗位的，取消其相應支持。建立省級人才計劃項目查重機制，嚴格落實一個人只能獲得一項相同層次的人才計劃支持的要求?？萍既瞬庞媱澩怀鋈瞬排囵B(yǎng)和使用導向，明確支持周期，在人才計劃項目結束后不得再使用有關人才稱號。主管部門、用人單位要逐步取消入選人才計劃與薪酬待遇和職稱評定等直接掛鉤的做法?？蒲许椖可陥髸胁坏迷O置填寫人才“帽子”等稱號的欄目。不允許將科研項目（基地、平臺）負責人、項目評審專家等作為榮譽稱號加以使用和宣傳。（省科技廳、省教育廳、省人社廳按職責分工負責）
?。ň牛┘哟髮蒲腥藛T的薪酬激勵。對全時全職承擔關鍵領域核心技術攻關、成果轉化或創(chuàng)新基地建設任務的團隊負責人（領銜科學家/首席科學家、技術總師、型號總師、總指揮、總負責人等）以及引進的高端人才，實行一項一策、清單式管理和年薪制。項目承擔單位應在項目立項時與項目主管部門協(xié)商確定人員名單和年薪標準，實行年薪制，年薪所需經(jīng)費在項目經(jīng)費中單獨核定，并報科技、人社、財政等部門備案。年薪所需經(jīng)費在本單位績效工資總量中單列，相應增加單位當年績效工資總量。單位從承擔關鍵領域核心技術攻關任務項目間接費用中提取的績效支出，應向承擔任務的中青年科研骨干傾斜。項目承擔單位應在項目立項時與省直有關部門確定人員名單和年薪標準，并報省科技廳、省人社廳、省財政廳備案。完善以科技成果為紐帶的產學研深度融合機制，建立科研機構和企業(yè)等各方參與的創(chuàng)新聯(lián)盟，支持高校、科研院所科研人員到國有企業(yè)或民營企業(yè)兼職開展研發(fā)和成果轉化，加大高校、科研院所和國有企業(yè)科研人員科技成果轉化股權激勵力度，科研人員獲得的職務科技成果轉化現(xiàn)金獎勵計入當年本單位績效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)。在蘭州白銀國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等重點區(qū)域創(chuàng)辦企業(yè)或以技術入股進行轉化的，科技成果完成人最高可享有持有技術股權90%的獎勵；自行轉化或與他人合作轉化的，在實施轉化成功投產后連續(xù)3至5年內，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于10%的比例用于獎勵和報酬。（省人社廳、省財政廳、省科技廳按職責分工負責）
三、進一步健全科研項目績效評價機制
?。ㄊ┟鞔_科研項目績效目標。推動項目管理從重數(shù)量、重過程向重質量、重結果轉變，按照項目計劃類別和經(jīng)費支持額度，在省級項目申報書中設立科學、合理、具體的項目績效目標和適用于考核的結果指標，并按照關鍵節(jié)點設定明確、細化的階段性目標，用于判斷實質性進展。項目立項評審應審核績效目標、結果指標與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實現(xiàn)項目績效目標的能力和條件等；加強項目關鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進度嚴重滯后或難以達到預期績效目標的，及時予以調整或取消后續(xù)支持。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
?。ㄊ唬嵭锌蒲许椖靠冃Х诸愒u價。依據(jù)科研項目研究類型，科學編制項目績效評價指標，提高評價的準確性和合理性。基礎研究與應用基礎研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能、支撐技術和產品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平，以國際國內同行評議為主。技術和產品開發(fā)類項目重點評價新技術、新方法、新產品、關鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關鍵問題、支撐引領行業(yè)產業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應用示范類項目績效評價以規(guī)?；瘧谩⑿袠I(yè)內推廣為導向，重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產生的經(jīng)濟社會效益，更多采取應用推廣相關方評價和市場評價方式。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
（十二）嚴格開展綜合績效評價。對經(jīng)項目主管部門立項、獲得財政科技專項經(jīng)費資助的項目，驗收或績效評價時要嚴格按照任務書的約定逐項考核結果指標完成情況，對績效目標實現(xiàn)程度作出明確結論，不得“走過場”，無正當理由不得延遲驗收，應用研究和工程技術研究要突出技術指標剛性要求，嚴禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項目實施效果評價，對提交評價的論文、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定。有明確的應用要求的目標導向類項目，可在項目結束后2—3年內進行績效跟蹤評價，重點關注項目成果轉移轉化、應用推廣以及產生的經(jīng)濟社會效益。有關單位和企業(yè)要如實客觀開具科研項目經(jīng)濟社會效益證明，對虛開造假者嚴肅處理。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
（十三）加強績效評價結果的應用。將績效評價結果作為項目調整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關研發(fā)、管理人員和項目承擔單位考核的參考依據(jù)。對績效評價優(yōu)秀的，在后續(xù)項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。針對失敗項目要認真分析原因，確因科研不確定性未能完成項目目標的，要寬容失敗，鼓勵大膽探索；因科研態(tài)度不端而導致項目未完成的，要納入科研誠信記錄。項目承擔單位在評定職稱、制定收入分配制度等工作中，應更加注重科研項目績效評價結果，不得簡單計算獲得科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
四、進一步完善分級責任擔當機制
（十四）強化科研主體責任。尊重高校和科研院所管理權限，主管部門要在崗位設置、人員聘用、內部機構調整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面賦予科研事業(yè)單位充分的自主權。高校和科研院所要根據(jù)國家科技體制改革要求，制定完善本單位科研、人事、財務、成果轉化、科研誠信等具體管理細則，突出服務意識，推行一站式服務，讓科研人員少跑腿。強化科研人員主體地位，在充分信任基礎上賦予更大的人財物支配權，強化責任和誠信意識，對嚴重違背科研誠信要求的，實行終身追究、聯(lián)合懲戒。（省人社廳、省科技廳、省教育廳按職責分工負責）
?。ㄊ澹┙⒇熑畏謸鷻C制。有關部門要營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，保護和調動科研人員創(chuàng)新積極性，建立自由探索和顛覆性技術創(chuàng)新活動免責機制，對已履行勤勉盡責義務，但因技術路線選擇失誤以及不可抗力或難以預見等因素，導致不能完成預定目標的單位和項目負責人予以免責，同時認真總結經(jīng)驗教訓，為后續(xù)研究路徑等提供借鑒。單位主管部門、項目管理部門和其他相關部門要支持高校和科研院所按照國家科技體制改革要求，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律進行改革創(chuàng)新，合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗、推動發(fā)展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀違法行為。對科研活動的審計和財務檢查要尊重科研規(guī)律，減少頻次，在審計、檢查中出現(xiàn)與工作對象對相關政策理解不一致時，要及時與政策制定部門溝通，調查澄清。（省科技廳、省財政廳、省審計廳按職責分工負責）
（十六）完善考核激勵機制。以科研機構評估為統(tǒng)領，協(xié)調推進項目評審、人才評價、機構評估相關工作，形成合力，壓實項目承擔單位對科研項目和人才的管理責任。主管部門在對所屬高校、科研院所開展考核時，應當將落實國家科技體制改革政策情況作為重要內容。對于落實科技體制改革政策到位、科技創(chuàng)新績效突出的高校、科研院所，在申請國家及省級科技計劃和人才項目、核定績效工資總量、布局建設國家和省級科技創(chuàng)新基地、核定研究生招生指標等方面給予傾斜支持。主管部門在對其所屬企業(yè)化轉制的科研院所進行績效考核時，應統(tǒng)籌考慮院所自身發(fā)展、對行業(yè)共性關鍵技術等方面的貢獻，不能單純以經(jīng)濟效益為考核評價指標。（省科技廳、省教育廳、省人社廳、省政府國資委按職責分工負責）
五、進一步探索建立以績效和誠信為核心的科研管理機制
在蘭州白銀國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)開展支持力度更大的“綠色通道”改革試點。
（十七）擴大科研經(jīng)費使用自主權。允許試點單位從基本科研業(yè)務費等穩(wěn)定支持科研經(jīng)費中提取不超過20%作為獎勵經(jīng)費，由單位探索完善科研項目資金的激勵引導機制，獎勵經(jīng)費的使用范圍和標準由試點單位在績效工資總量內自主決定，在單位內部公示。對試驗設備依賴程度低和實驗材料耗費少的基礎研究、軟件開發(fā)、集成電路設計等智力密集型項目，提高間接經(jīng)費比例，500萬元以下的部分為不超過30%，500萬元至1000萬元的部分為不超過25%，1000萬元以上的部分為不超過20%。對數(shù)學等純理論基礎研究項目，可進一步根據(jù)實際情況適當調整間接經(jīng)費比例。間接經(jīng)費的績效支出中，間接經(jīng)費的使用應向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
（十八）簡化經(jīng)費預算編制。項目直接費用中除設備費外，其他費用只提供基本測算說明，不提供明細。進一步精簡合并其他直接費用科目。項目主管部門要簡化相關科研項目預算編制要求，精簡說明和報表。（省科技廳、省財政廳、省審計廳按職責分工負責）
?。ㄊ牛嵤┛蒲袡C構分類支持。對從事基礎研究、公益性研究、應用技術研究開發(fā)等不同類型的科研機構實施差別化的經(jīng)費保障機制，結合科研機構職責定位，建立穩(wěn)定支持和競爭性經(jīng)費支持相協(xié)調的保障機制。對基礎前沿研究類機構，加大經(jīng)常性經(jīng)費等穩(wěn)定支持力度，適當提高人員經(jīng)費補助標準，保障合理的薪酬待遇，使科研人員潛心長期從事基礎研究。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
?。ǘ┵x予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務科技成果，允許合同雙方自主約定成果歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，職務科技成果由項目承擔單位自主處置，允許賦予科研人員所有權或長期使用權和收益權。對利用財政資金形成的職務科技成果，由單位按照權利與責任對等、貢獻與回報匹配的原則，在不影響國家安全、國家利益、社會公共利益的前提下，探索賦予科研人員所有權或長期使用權和收益權。（省科技廳、省財政廳按職責分工負責）
省科技廳、省財政廳、省教育廳、省人社廳、省審計廳、省政府國資委等相關部門和單位要加快職能轉變，優(yōu)化管理與服務，加強事中事后監(jiān)管，放出活力與效率，管好底線與秩序，為科研活動保駕護航。各市州政府可根據(jù)實際，制定本級科技計劃優(yōu)化科研管理提升科研績效舉措。
甘肅省人民政府
2019年3月25日
（此件公開發(fā)布）
