- 時間：2025-01-24
- 來源：
華龍證券員工行為監(jiān)測個性化需求及程序化監(jiān)測新規(guī)項目? ?單一來源采購公告
甘肅中采國際招標有限公司受華龍證券股份有限公司的委托，對“華龍證券員工行為監(jiān)測個性化需求及程序化監(jiān)測新規(guī)項目”以單一來源形式進行采購。該項目于2025年01月16日在甘肅省經(jīng)濟信息網(wǎng)對本項目進行單一來源公示，公示期間無任何人提出質(zhì)疑，故以單一來源形式進行采購。
1、采購文件編號：ZCGJ(ZC)-2025-0116
2、采購內(nèi)容：華龍證券員工行為監(jiān)測個性化需求及程序化監(jiān)測新規(guī)項目（具體技術參數(shù)及要求詳見采購文件）
3、采購預算：140萬元
4、供應商資格要求：
1）在中華人民共和國境內(nèi)注冊，具有營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證或企業(yè)“三證合一”只需提供營業(yè)執(zhí)照復印件并加蓋公章；
2）近三個月任意一個月繳納稅收的有效憑證（復印件加蓋公章）；
3）近三個月任意一個月繳納社保資金的有效憑證（復印件加蓋公章）；
4）由會計事務所出具的2023年度財務審計報告；
5）具有履行合同所必須的設備和專業(yè)技術能力；
6）近三年內(nèi)，經(jīng)營活動中無重大違法記錄聲明；（原件加蓋公章）
7）供應商未被列入“信用中國”網(wǎng)站(www.creditchina.gov.cn)記錄失信被執(zhí)行人或重大稅收違法案件當事人名單或政府采購嚴重違法失信行為記錄名單（以公告開始至投標截止日前在“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）查詢截圖或信用報告為準，如相關失信記錄已失效，供應商需提供相關證明資料）。
8）本項目不接受聯(lián)合體投標。
5、實施單一來源采購的簡要理由：
2024年2月，在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，甘肅證監(jiān)局發(fā)布《關于開展從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項治理工作的通知》，明確將組織開展從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項治理工作，并針對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為提出更具體的要求：一是進一步健全內(nèi)部制度，加大合規(guī)宣導及培訓力度，提升從業(yè)人員的合規(guī)意識；二是進一步強化內(nèi)部管理，增加定期稽核審計、合規(guī)檢查的頻率，常態(tài)化管理；三是進一步加強監(jiān)測檢查，完善相關技術系統(tǒng)，切實提高員工違規(guī)炒股監(jiān)控的威懾力及有效性；四是進一步落實問責機制，完善問責體系、壓實管理人職責；五是進一步做好主動報告，針對違規(guī)炒股的情況妥善處理及時上報，并將在年內(nèi)完成“自查自糾-督導整改-現(xiàn)場檢查”的全流程。
2024年5月，證監(jiān)會制定發(fā)布《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》，自2024年10月8日起正式實施。《管理規(guī)定》緊緊圍繞強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，堅持“趨利避害、突出公平、有效監(jiān)管、規(guī)范發(fā)展”的總體思路，對證券市場程序化交易監(jiān)管作出全方位、系統(tǒng)性規(guī)定，是強化市場交易行為監(jiān)管的重要舉措。6月7日周五傍晚，滬深北交易所攜手發(fā)文，就程序化交易管理公開征求意見，意見稿均指出，明確程序化交易重點監(jiān)控事項，對程序化交易實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控瞬時申報速率異常、頻繁瞬時撤單、頻繁拉抬打壓、短時間大額成交等異常交易行為。
2024年4月份北交所透露在新上市公司啟用920代碼號段功能上線時，將按照后三位不變方式為存量上市公司預留證券代碼，后三位重復的，對后上市公司按照上市時間先后順序逐家對第四位代碼做遞進處理，直至與已預留的證券代碼不重復。2024年4月22日后新上市的公司將在剔除預留號碼的代碼區(qū)間內(nèi)確定股票代碼。
另外近期，債券市場運行中出現(xiàn)個別利率債交易偏離現(xiàn)有價格以及可轉債交易異常炒作等情況，交易所窗口指導會員單位應加強對該類客戶異常交易行為監(jiān)控。如可轉債價格偏離正股大幅波動，轉股溢價率偏高，存在一定的估值風險的情況，應重點監(jiān)控可轉債大量或者頻繁進行日內(nèi)回轉交易的異常交易行為。
基于華龍證券業(yè)務開展情況及監(jiān)管合規(guī)管理要求，本次特針對我司員工行為監(jiān)測系統(tǒng)&異常交易系統(tǒng)做改造升級以匹配監(jiān)管管理要求。
6、供應商名稱：恒生電子股份有限公司
7、獲取采購文件的時間及方式：
2025年01月26日—2025年02月05日每日上午9:00-12:00，下午14:30-17:00（節(jié)假日除外），以電子郵件形式獲取招標文件。潛在供應商應在上述文件發(fā)售時間內(nèi)，將報名資料掃描成 PDF 發(fā)送至我公司郵箱：105759053@qq.com，（封皮附聯(lián)系人、聯(lián)系方式及電話、電子郵箱）并致電確認。代理公司審核通過并繳費成功即報名成功。
8、投標文件費：500元人民幣（售后不退）。
本公告在甘肅經(jīng)濟信息網(wǎng)（http://www.hjtengyue.cn）上發(fā)布。對于因其他網(wǎng)站轉載并發(fā)布的非完整版或修改版公告，而導致誤報名或無效報名的情形，招標人及招標代理機構不予承擔責任。
9、報名資料：
1）投標人必須為中華人民共和國境內(nèi)合法注冊，且具有有效營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證或統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照（復印件加蓋公章）；
2）法定代表人授權書（原件）；
3）法人及被授權人身份證（復印件加蓋公章）；
4）公司簡介； 注：以上資料壹式貳份，裝訂成冊。
10、遞交采購響應性文件截止時間及地點：2025年02月08日14時30分之前遞交至甘肅中采國際招標有限公司（甘肅省蘭州市城關區(qū)蘭海商貿(mào)城；燈塔教育2樓會議室）,逾期不予受理。
11、采購時間及地點：2025年02月08日14時30分之前遞交至甘肅中采國際招標有限公司（甘肅省蘭州市城關區(qū)蘭海商貿(mào)城；燈塔教育2樓會議室）,逾期不予受理。
12、聯(lián)系人姓名及電話：
1）采購人：華龍證券股份有限公司
聯(lián)系人：肖有勇???????????
電 ?話：0931-8784066
2）采購代理機構：甘肅中采國際招標有限公司
? ? ?詳細地址：甘肅省蘭州市城關區(qū)蘭海商貿(mào)城
聯(lián) 系 人：梁經(jīng)理???
電? ?話：15352010958 ???????????
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